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AI生成 免責(zé)聲明
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6月5日，國務(wù)院辦公廳剛剛發(fā)布《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險 促進私募投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》。
吳清表示，經(jīng)過近30年發(fā)展，中國基金行業(yè)資產(chǎn)管理規(guī)模已超過85萬億元，穩(wěn)居全球第二；服務(wù)投資者超8.6億人，滲透率達(dá)60%。
他指出，基金行業(yè)持續(xù)發(fā)揮著價值“發(fā)現(xiàn)者”和市場“穩(wěn)定器”的重要功能。過去五年，行業(yè)股票投資規(guī)模增長41%，達(dá)到13.4萬億元，持有A股流通市值占比達(dá)13.7%；私募股權(quán)創(chuàng)投基金累計為未上市未掛牌企業(yè)注入5.25萬億元創(chuàng)新資本，相當(dāng)于同期境內(nèi)企業(yè)股票融資規(guī)模的90%；公募基金投向先進制造與科創(chuàng)領(lǐng)域的股票超過6萬億元。
在肯定過往發(fā)展成績的同時，吳清也指出，我國基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展仍面臨一些結(jié)構(gòu)性矛盾，大而不強、大而不優(yōu)的問題較為突出，還存在不少短板弱項。為加快建設(shè)一流投資機構(gòu)，吳清表示中國基金行業(yè)未來工作應(yīng)圍繞“四個堅持”展開。
一是堅持規(guī)范為先，不斷夯實合規(guī)風(fēng)控內(nèi)在基礎(chǔ)。吳清強調(diào)，私募基金要在理念、模式、行動上實現(xiàn)大轉(zhuǎn)變、大提升，應(yīng)依法合規(guī)做好信息披露，堅決杜絕違規(guī)募集、侵占挪用、自融自用、利益輸送等問題，抓緊整改違規(guī)代持、通道化等行為。公募基金則需健全公司治理，真正做到合規(guī)風(fēng)控全員參與、全面覆蓋、全程落實。
二是堅持客戶為本，始終注重投資者利益優(yōu)先。吳清要求，公私募基金都必須恪守“受人之托、代客理財”的信義義務(wù)，絕不能回到“沖規(guī)模、賺快錢”的老路上去。公募基金要注重權(quán)益投資，要下更大力氣加強投研專業(yè)能力建設(shè)，強化權(quán)益投資的行業(yè)影響力和競爭力。要加強供需適配，重視含權(quán)低波等穩(wěn)健類產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)，推出更多適配中長期資金的投資產(chǎn)品，更好對接不同群體的差異化需求，同時加快推進向投資者回報導(dǎo)向的買方投顧轉(zhuǎn)型，不斷提升投資者滿意度、獲得感。
三是堅持功能為要，更好發(fā)揮培育新質(zhì)生產(chǎn)力作用。吳清提出，行業(yè)機構(gòu)特別是私募股權(quán)創(chuàng)投基金，要堅持長期主義和專業(yè)主義，增強在創(chuàng)新“無人區(qū)”陪跑的本領(lǐng)，更好投早、投小、投長期、投硬科技。積極支持國資基金健全容錯機制、優(yōu)化考核標(biāo)準(zhǔn)，與社會資本優(yōu)勢互補；促進養(yǎng)老金、保險資金、AIC機構(gòu)等加大股權(quán)投資力度，多渠道暢通募投管退循環(huán)。
四是堅持創(chuàng)新為基，持續(xù)增強行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)生動力。吳清表示，行業(yè)要穩(wěn)妥有序探索運用人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)，加快數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型。要突出錯位發(fā)展，頭部機構(gòu)全面提升綜合競爭力，中小機構(gòu)不拼規(guī)模拼特色，走特色化、精品化路線。同時，加強創(chuàng)新全過程風(fēng)險防控，堅持創(chuàng)新節(jié)奏、力度與管理能力相適配，堅決遏制概念炒作、復(fù)雜嵌套、過度投機、通道空轉(zhuǎn)等偽創(chuàng)新、亂創(chuàng)新。
文章作者
梁曉璇
